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区块链香港证监会公布虚拟资产监管方针

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11月1日,香港证监会发表声明,阐述了有关虚拟资产的新监管方针。新方针旨在将虚拟资产投资组合管理公司及虚拟资产基金分销商纳入证监会的监管范围,并阐述了有关可能规管虚拟资产交易平台的概念性框架。

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根据声明,证监会将在其监管沙盒内,探索虚拟资产交易平台是否适宜受到规管,并会观察有意从事有关业务的平台营运者在沙盒环境中的运作情况,以及它们能否符合建议的监管规定。在此阶段结束时证监会会对适宜平台运营者考虑发出牌照并密切观察。

本次新规有两点值得注意:1.要求超过10%资产规模(AUM)属虚拟资产的基金,仅可针对专业投资者销售,任何投资虚拟资产的基金和经纪机构,均需要向证监注册。2.证监会将推出监管沙盒,未来将考虑对适宜平台运营者版发牌照。

详细指引包含两大部分,针对虚拟资产投资组合管理公司及基金分销商的监管方针和探索对平台营运者做出监管。其中,明确了虚拟资产投资组合管理公司的监察范围,监管标准,发牌程序和虚拟资产基金分销商的具体情况。并指出,在初步探索阶段,证监会不会向平台营运者发牌。

专业人士如何看待香港证监会此次发布的虚拟资产监管方针?

中伦文德律师事务所高级合伙人陈云峰认为,香港证监会出台针对虚拟货币交易所的监管规定,对于虚拟货币市场的发展主要有以下重大影响:

1. 在沙盒实验中,对能够满足监管要求的交易所授予牌照,而非一刀切将所有交易所纳入禁止范围,通过在防洗钱、欺诈、财务审计等方面加强监管,探索更为合理的监管措施。 2. 香港政府对于虚拟货币的监管态度,会吸引更多其他国家的投资主体通过在香港设立交易所从而取得合法经营资格。 3. 通过对投资者进行合格性划分,更有利于保护投资者利益,维护虚拟货币市场稳定。沙盒实验不单单是对交易所的监管探索,更是对投资者、虚拟货币市场的合理保护。

中央财经大学邓建鹏教授指出,

“一方面,香港追随新加坡,加拿大,英国的监管沙盒应用到区块链虚拟货币的交易,故而推出这个沙盒监管测试它的风险,所以香港是采用了当前金融发达国家的一些比较有价值的做法。第二方面,香港对于区块链还是虚拟货币的交易采取的是谨慎,但是合理尝试纳入监管的一种姿态,它的成效对于未来中国大陆如何有效地将区块链纳入长效监管机制,提供了一定的参考和借鉴意义。”

本次新规对在港的基金和交易平台等实际业务有什么影响?对其他区域有什么借鉴意义?中国银行法学研究会理事肖飒表示,

“香港证监会的做法仅代表香港地区对加密货币交易所的看法,并不能由此推出中国大陆政府对加密货币交易所态度的松动。技术团队如果有意进行类似创业,可以在全球范围内选择“法律洼地”,以实现自己的商业目的。对于目前已经开始做相关尝试的主体,也许会从新加坡等国家迁回国内、香港地区。方便利用国内区块链技术优势,未尝不是一件好事。但应当注意,本次强调了“机构投资人”,这就意味着限定了投资者的范围。提醒散户(自然人)投资人不要盲目跟风,在某些机构忽悠下参与高风险投资,一定要考虑自身的风险承受能力,否则有可能遭遇“不能承受之重”。”

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